四、 采购质量控制  序号审查项目审查内容审查要点审查方法合格轻微不合格严重不合格此项不适用4.1采购制度1．企业应制定采购原、辅材料的质量控制制度。1．是否制定了采购质量控制制度。2．制度内容是否完整合理。查有关文件。制定了采购原材料的质量控制制度，内容齐全。制定了采购原材料的质量控制制度，内容不完善。无采购原材料质量控制制度。 2．企业如有外协加工等委托服务项目，应制定相应的质量管理控制办法。1．是否制定了外协加工等委托服务项目的质量管理控制办法。2．该办法内容是否完整合理。查有关文件。制定了有关的质量管理控制办法，内容齐全。制定了有关的质量管理控制办法，内容不完善。无有关的质量管理控制办法。若无委托服务项目。4.2供方评价1．企业应制定供方评价准则，并对供方进行评价，在合格供方采购，以满足产品质量需要。1．是否制定了供方评价准则。2．是否按规定进行了供方评价。查供方评价准则，并抽查5份供方档案、5份采购合同（关键、安全件必查）。制定了供方评价准则，对所有供方进行了评价，并从合格供方中进行采购。一般件未从合格供方中采购的未超过10%。未制定供方评价准则；或未对供方进行评价；或关键、安全件采购未从合格供方中选择；或一般件未从合格供方中采购的超过10%。 2． 企业应保存原、辅材料的供方及外协单位的名单和供货、协作质量记录，并对供方及协作方进行质量控制。1．是否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。2．是否对供方及协作方进行质量控制。查有关纪录，抽查5份供方档案、5份采购合同（关键、安全件必查）。原、辅材料和外购件供方及外协单位的名单和供货、协作质量记录齐全，对供方及协作方质量控制有效。供货、协作质量记录不全。— 4.3采购文件企业应根据正式批准的采购文件进行采购。1．是否有采购文件（如：采购计划、采购清单、采购合同等）。2．采购文件是否明确了验收规定。3．采购文件是否经正式批准。4．是否按采购文件进行采购。查有关采购文件及记录。根据正式批准的采购文件进行采购。有文件，但质量要求不明确，或个别文件未批准。— 4.4采购验证企业应按规定对采购的原、辅材料进行质量检验或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录应该齐全。1．是否对采购质量检验或验证作出规定。2．是否按规定进行检验或验证。3．是否保留检验或验证的记录。检查有关检验或验证规定，并抽查10份检验或验证记录。按规定对采购的原材料进行质量检验，或者根据有关规定进行质量验证，检验或验证的记录齐全。规定不够完善；或检验、验证有缺漏项，记录不齐全。无进货检验、验证规范；或未按规定对采购的原材料进行质量检验，或者根据有关规定进行质量验证；无检验或验证的记录。