表6．2  职业健康安全管理体系文件审核检查表

序

号

    标准的要素

    符合程序

审查意见

符合

不符合

改进

1

4．2职业健康安全方针

 

 

 

 

2

4．3．1危险源辩识、风险评价、风险控制策划

 

 

 

 

3

4．3．2法律与其他要求

 

 

 

 

4

4．3．3目标

 

 

 

 

5

4．3．4职业健康安全管理方案

 

 

 

 

6

4．4．1机构和职责

 

 

 

 

7

4．4．2培训、意识和能力

 

 

 

 

8

4．4．3交流与办商

 

 

 

 

9

4．4．4职业健康安全管理体系文件

 

 

 

 

10

4．4．5文件管理

 

 

 

 

11

4．4．6运行控制

 

 

 

 

13

4．4．7应急准备和响应

 

 

 

 

13

4．5．1绩效监测和测量

 

 

 

 

14

4．5．2事故、事件、不符合、纠正和预防措施

 

 

 

 

15

4．5．3记录

 

 

 

 

16

4．5．4职业健康安全管理体系审核

 

 

 

 

17

4．6管理评审

 

 

 

 

 

口

口

审查结论

通过

请按审核意见修改后按规定时间提交，并经再次确认

说明：


 

5)对受审核方的某些部门，如监测和测量部门引用的国家、地方及企业内部的相关标准对具有效性也要进行审查。

对职业健康安全管理体系其他文件(如作业指导书、操作规程、工艺卡或其他有关规程)一般是放在现场审核时审查，除非是特别重要的过程作业指导书，也可在审核准备阶段调阅，熟悉过程控制内容，以备现场审核时有所准备。

3、文件审查报告或文件审查检查表

文件审查结果较多的是利用文件审查检查表的格式来表示，如上表6．2所示。文件审查最终应得出文件审查结沦。结论一般有三种情况即合格、合格但尚需进行修改及不合格。目前在实施中较多的是第二种即合格但需进行修改，需修改职业健康安全管理手册及程序文件不足之处，通常要求受审核方在规定的期限完成。

2．2．5编制审核工作文件

审核工作文件一般包括：

·审核检查表

·不符合报告表

1、审核检查表

1)检查表的作用

审核检查表实际是审核员的工作文件，审核提纲或审核工作指导，其作用是：

·保持审核目标的清晰和明确。

审核员可以依据检查表的内容进行审核，使审核员不致于偏离目标和审核主题，检查表实际起到提示作用。

·保持审核内容的周密和完整。

审核过程是为达到审核目的而事先经过周密设计的抽样过程，其中包括抽样方法及抽样数量的确定。因此，检查表是审核员的工作提纲，使审核内容周密和完整，不致于遗漏。

·保持审核工作的节奏和连续性。

审核过程实际上是一次紧张而有节奏的活动，检查表中详细地写明了审核计划和审核程序，用以指导审核员有目的，有针对性地实施审核，保持工作有节奏和连续性。

·树立审核员的职业形象。

作为—个审核员，特别是一名新参加工作，年轻的审核员，审核工作中如有一份经过周密设计编制的检查表，有针对性的提出问题，抽样有代表性，严格按审核程序办事，会给受审核方树立一个熟练，经过专业训练的审核员的职业形象。