【咨询内容介绍】

5.3.2 审核方法
认证机构对组织职业安全健康管理体系的审核应分两个阶段进行（第一阶段审核和第二阶段审核）。在特殊情况下，为适应规模较小、危害简单、职业安全健康风险很低的特小型组织的需要，认证机构可视情况适当对认证程序进行变通。但在任何时候，审核应满足本文件对第一阶段审核和第二阶段审核的要求。
5.3.2.1 第一阶段审核
在第一阶段审核中，认证机构应从组织可能存在的重大危害及其对审核的准备情况来了解组织的职业安全健康管理体系，从而确定审核策划的重点。这一阶段的审核依据但不局限于文件审核的结果。
a) 在第一阶段审核中，认证机构应：
1) 在组织的现场进行，如果采用其它方法应做出充分的解释；
2) 视需要为进一步的文件审核做准备并分配资源；
3) 收集组织的生产、服务、活动过程和周围环境方面的必要信息；
4) 及时将信息反馈给组织并提供其反馈信息的机会；
5) 就第二阶段审核的详细安排与组织取得共识。
b) 第一阶段审核的目的是，通过了解组织的职业安全健康管理体系，包括职业安全健康方针、目标、危害及其风险程度、尤其是组织对审核的准备情况，为第二阶段审核确定应关注的重点，并且应确定：
1) 组织的职业安全健康管理体系包括了充分识别危害并判定其风险程度的过程；
2) 组织的相关活动遵守了职业安全健康法律法规的要求；
3) 组织职业安全健康管理体系的建立可以实现组织的职业安全健康方针；
4) 组织的职业安全健康管理体系运行情况证明可以进行第二阶段审核；
5) 组织的内部审核符合职业安全健康管理体系标准的要求；
6) 组织进行了管理评审，且管理评审包括了对职业安全健康管理体系的适宜性、充分性和有效性的评价。
7) 组织对相关方的信息做出了反应，并予以文件化；
8) 需要审核的其它文件,以及需要提前获取的知识。
c) 文件审核可在第一阶段审核前或第一阶段审核中进行。认证机构应和组织确定何时何地进行文件审核。在任何情况下，文件审核都应在第二阶段审核前完成。
d) 第一阶段审核时，认证机构应至少获取以下信息：
1) 包括程序的职业安全健康管理体系文件 (可要求提供一份与标准要素对应的清单) ；
2) 对组织及其现场工艺过程的描述；
3) 危害以及重要危害的确定；
4) 实现持续改进的途径和方法；
5) 适用的法律法规及其它要求(包括许可证等)，以及与政府部门的协定；
6) 内部审核计划和报告。
e) 认证机构应使组织了解在第一阶段审核中需要提供以下信息，并在第二阶段审核时进行更详细的检查：
1) 组织适用的法律法规及其它要求
2) 组织的执照或经营许可证；
3) 组织在对法律法规符合性审核时所依据的记录(包括事故记录、违反法律法规的记录以及与政府部门的相关来往信函)；
4) 在前十二个月内(如果体系实施不到十二个月，就从实施之日起)，内部发现的不符合及纠正和预防措施；
5) 管理评审的记录；
6) 与职业安全健康管理体系有关的信息交流记录以及所采取的相应措施。

更新时间：2016/11/15 9:42:28