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CNAS对认证机构应对疫情影响的两条建议


       近期,CNAS对获认可的认证机构制订的应对疫情认证工作方案进行了评审,并对部分认证机构进行了监督或复评。根据评审了解的情况,对于疫情期间开展认证审核活动,建议认证机构对认证延期和远程审核予以重点关注。

       第一,关于认证活动与认证证书的延期

       疫情期间,关于监督和再认证的处理,是认证机构普遍关心的问题,上面我们已经提到,如果无法实施原计划的现场审核,也无法用符合IAF MD4文件规定的远程审核来完全替代现场审核,并且能够满足IAF ID3建议的条件,那么在这种情况下,对于监督和再认证等所有认证活动可以最长延期6个月。这里请大家重点要关注:

      一是延期有条件,就是要遵循ID3第3条的指南。认证机构需要评审持续认证的风险、确定评审获证组织当前和预期未来状况的方法、从获证组织收集必要的信息、确定可以替代的短期评审方法等。如果持续认证的风险较低,且经过验证组织的管理体系持续有效,那么在这种情况下,对于监督和再认证等所有认证活动可以最长延期6个月,认证证书有效期也可以相应最长延期6个月。

       二是要做好安排,如果延期,要明确认证证书延期时限及处理要求、监督审核延期的时限要求等,对这些活动,认证机构要有明确的规定,并根据疫情变化对方案进行评估和调整。

 

第二,关于远程审核应用

       应对疫情影响,采用信息通信技术开展远程审核可以持续评价获证组织的符合性。IAF发布的强制性文件MD4《信息和通信技术在审核中的应用》,为信息通信技术在远程审核中的应用提出了要求,作出了规范。

       根据CNAS 3月份的调查,截至3月15日,获得CNAS认可的认证机构中,有三分之二的认证机构使用信息通信技术实施了远程审核,涉及数千家获得认证的组织,平均每个认证机构对数十家获证组织开展了远程审核。根据这次调查了解的情况,建议对几个方面给予重点关注:

       一是条件保障:在策划安排远程审核时,要充分考虑双方是否具有必要的基础设施来支持远程审核的实施并保证数据安全性和保密性,以及信息通信技术的运用对审核组的要求、对审核有效性的影响等。

       二是审核时间:远程审核的实施不一定会减少审核人日数,由于远程沟通的需要,可能会增加审核时间。认证机构需要进行充分的分析和策划。

       三是审核报告:进行审核策划时,要明确远程审核需要获取的证据。在实施中,如果由于远程审核存在的局限,安排的审核内容没有覆盖认证标准的所有相关内容,审核报告上要描述清楚,这次远程审核覆盖了哪些范围、没有覆盖哪些范围,以及对后续现场审核有什么建议。

 

        总之,要通过远程审核完全替代现场审核,认证机构需要从策划、实施、记录、报告、决定等各环节对远程审核的实施进行研究和规范,确保符合IAF MD4《信息和通信技术在审核中的应用》规定的相关要求。


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